Образец. Типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей
компанией
Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г. N 730
(в ред. Постановления Правительства РФ
от 31.12.2005 N 859)
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
именуемый Фондом, на основании Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный
закон) в лице ___________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует
должностное лицо Фонда)
с одной стороны, и ______________________________________________,
(полное и сокращенное наименование
государственной управляющей компании)
действующая на основании _________________________________________
__________________________, в дальнейшем именуемая государственной
управляющей компанией, в лице ____________________________________
(ф.и.о., должность должностного
_________________________________________________________________,
лица государственной управляющей компании)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
государственной управляющей компании)
с другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые сторонами,
подписали настоящий договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает государственной управляющей
компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а государственная
управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права
застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице Фонда.
3. Государственная управляющая компания осуществляет доверительное управление
средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых юридических и
фактических действий по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений в
интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве
доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления,
государственная управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом
качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных
накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что государственная управляющая компания действует в
качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается
перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление
государственной управляющей компании не влечет перехода к государственной управляющей
компании права собственности на средства пенсионных накоплений и активы, в которые они
будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются
собственностью государственной управляющей компании, а относятся на прирост средств,
переданных ей в доверительное управление Фондом.
5. На средства, находящиеся в доверительном управлении государственной управляющей
компании, не может быть обращено взыскание по обязательствам Фонда и государственной
управляющей компании, не связанным с финансированием накопительной части трудовой пенсии.
6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении
государственной управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо
обязательств Фонда и государственной управляющей компании.
III. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
7. Фонд передает государственной управляющей компании средства пенсионных накоплений
путем их перечисления на ее отдельный банковский счет для осуществления операций со
средствами пенсионных накоплений.
8. Фонд передает государственной управляющей компании средства пенсионных накоплений:
а) в случаях, если застрахованное лицо не воспользовалось правами, предусмотренными
подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 31 Федерального закона, - в срок до 31 марта года,
следующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц;
б) в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе
государственной управляющей компании - в срок до 31 марта года, следующего за годом
подачи заявлений застрахованных лиц;
в) в порядке обеспечения права застрахованных лиц, предусмотренного подпунктом 3
пункта 1 статьи 31 Федерального закона, - не позднее 1 месяца со дня получения Фондом
средств пенсионных накоплений от негосударственного пенсионного фонда;
г) в случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, заключенного между Фондом и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, -
не позднее 1 месяца со дня получения Фондом всех средств пенсионных накоплений от
управляющей компании, договор с которой прекращен;
д) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 статьи 32 Федерального закона, -
в срок, указанный в уведомлении Фонда, направляемом управляющей компании, но не позднее
31 марта года, следующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц;
е) если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц увеличится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом
государственной управляющей компании в соответствии с настоящим пунктом - в срок не
позднее 31 марта года, следующего за годом, в котором указанные средства были перечислены
управляющей компании.
9. Фонд уведомляет государственную управляющую компанию о необходимости передачи ему
средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений
застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) или о
переходе из Фонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются - заявления
застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего за годом подачи заявлений
застрахованных лиц.
Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче государственной управляющей
компанией в Фонд для исполнения заявлений застрахованных лиц, определяется в соответствии
с пунктом 2 статьи 34 Федерального закона.
Фонд направляет государственной управляющей компании уведомление (требование) о
необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки
индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных
лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по сравнению с
суммой средств, переданных Фондом государственной управляющей компании в соответствии с
пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств
размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компании в
соответствии с пунктом 8 настоящего договора.
Государственная управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в настоящем
пункте средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании)
Фонда, в течение 8 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
10. В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших застрахованных лиц,
государственная управляющая компания на основании уведомления Фонда передает ему средства
пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении Фонда, в течение 8 рабочих дней
с даты его получения.
11. Передача средств пенсионных накоплений Фондом государственной управляющей компании,
а также государственной управляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным
Федеральным законом и настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта
передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1.
Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в течение 3 рабочих
дней с даты получения Фондом (государственной управляющей компанией) соответствующих
средств.
12. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в
соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за
отчетным, определенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по форме согласно
приложению N 2.
IV. ОБЯЗАННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
13. Государственная управляющая компания лично осуществляет доверительное управление
средствами пенсионных накоплений.
14. Государственная управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных
лиц только в разрешенные Федеральным законом объекты в соответствии с утвержденной в
установленном порядке инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью
настоящего договора;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из
необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
15. Государственная управляющая компания в течение 15 дней с даты подписания
настоящего договора заключает договор об оказании услуг со специализированным
депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным
депозитарием государственная управляющая компания заключает с этим специализированным
депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда
письменного уведомления о заключении нового договора.
Государственная управляющая компания уведомляет в течение рабочего дня, следующего за
соответствующим событием, Федеральную службу по финансовым рынкам и Фонд о заключении
договора с указанным специализированным депозитарием.
16. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять операции со средствами
пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об
оказании специализированным депозитарием услуг.
17. Государственная управляющая компания обособляет средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества
государственной управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее
доверительном управлении или по иным основаниям.
18. Государственная управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений,
находящиеся в ее доверительном управлении, на отдельном балансе и ведет по ним
обособленный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением пенсионными
накоплениями, государственная управляющая компания открывает отдельный банковский счет
(счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям Федерального закона, а для
учета прав на ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в специализированном
депозитарии, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
19. Государственная управляющая компания передает специализированному депозитарию
имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения,
если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен
иной порядок учета и (или) хранения.
20. Государственная управляющая компания передает специализированному депозитарию
копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства
пенсионных накоплений, в течение 1 рабочего дня с даты их получения или составления.
21. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять списание (выдачу)
денежных средств с отдельного банковского счета (счетов) для осуществления операций со
средствами пенсионных накоплений без предварительного согласия специализированного
депозитария.
Данное положение не распространяется на списание денежных средств в целях
осуществления расчетов по сделкам со счетов, открываемых в кредитных организациях,
исполняющих функции расчетных центров организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а
также со счетов, открываемых в международных расчетно-клиринговых центрах.
22. Государственная управляющая компания совершает сделки со средствами пенсионных
накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным
законом и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам, а также
расторгает договоры с брокерами и принимает меры к истребованию денежных средств в случае,
если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
23. Государственная управляющая компания размещает средства пенсионных накоплений в
кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом, а
также расторгает договоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных
средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным
требованиям.
24. Государственная управляющая компания ежедневно осуществляет расчет рыночной
стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных
накоплений, и представляет его специализированному депозитарию путем направления
электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
25. Государственная управляющая компания осуществляет права по ценным бумагам, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
26. Государственная управляющая компания совершает сделки по продаже находящихся в
доверительном управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не
ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной,
определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами.
Государственная управляющая компания совершает сделки по покупке иностранной валюты за
счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по настоящему
договору, как правило, по цене не выше максимальной цены продажи валюты, а сделки по
продаже иностранной валюты - как правило, по цене не ниже минимальной цены покупки валюты,
зафиксированных на дату совершения сделки на торгах Московской межбанковской валютной
биржи (в случае проведения операций по покупке/продаже одной иностранной валюты за другую
иностранную валюту - зафиксированных на соответствующих страницах информационной системы
"Рейтер").
При совершении сделки с отступлением от указанных правил государственная управляющая
компания незамедлительно направляет в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам
отчет по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.
27. Руководитель и не менее трех работников (специалистов) государственной управляющей
компании, непосредственно обеспечивающих деятельность по доверительному управлению
средствами пенсионных накоплений, должны иметь соответствующий квалификационный аттестат
Федеральной службы по финансовым рынкам.
28. Государственная управляющая компания направляет нотариально заверенные копии
договора обязательного страхования ответственности государственной управляющей компании,
а также всех внесенных в указанный договор изменений и дополнений в Фонд и Федеральную
службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора
или внесения в него изменений и дополнений.
29. Государственная управляющая компания принимает и неукоснительно соблюдает кодекс
профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным Федеральным законом, и
отражающий особенности деятельности государственной управляющей компании в качестве
доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений.
Государственная управляющая компания представляет в Фонд копии отчетов о соблюдении
требований кодекса профессиональной этики одновременно с направлением указанных отчетов в
Федеральную службу по финансовым рынкам.
30. Государственная управляющая компания представляет ежеквартально в Фонд и
Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных
накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой
по финансовым рынкам.
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей
компании и специализированного депозитария и представляются путем направления
электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
_________________________________________________________________.
(указываются дополнительные условия)
31. Государственная управляющая компания осуществляет ежегодно аудит ведения
бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности по формированию и
инвестированию средств пенсионных накоплений, а также финансирования выплат за счет
средств пенсионных накоплений в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации.
32. Государственная управляющая компания информирует Фонд и Федеральную службу по
финансовым рынкам путем направления электронного документа либо сообщения в электронной
форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе:
об изменении учредительных документов государственной управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного
совета) и исполнительных органов государственной управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно
обеспечивающих деятельность государственной управляющей компании по доверительному
управлению средствами пенсионных накоплений;
об изменении состава аффилированных лиц государственной управляющей компании.
Указанная информация направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда
государственная управляющая компания узнала или должна была узнать о фактах,
предусмотренных настоящим пунктом.
33. Государственная управляющая компания обеспечивает передачу Фонду активов,
находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, в случае прекращения
(расторжения) договора, а также активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда
в порядке и сроки, установленные настоящим договором.
34. Государственная управляющая компания перечисляет Фонду в соответствии с
Федеральным законом средства для осуществления выплаты накопительной части трудовой
пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на
основании определенного Фондом годового плана перечисления средств, необходимых для
указанных выплат, путем ежемесячного перечисления Фонду средств в установленном размере.
35. Государственная управляющая компания не вправе:
приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых
являются брокеры и кредитные организации, с которыми государственная управляющая компания
заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых
осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения,
временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых
такие процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений при первичном размещении ценные
бумаги, организатором выпуска и/или агентом по размещению которых она является;
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном
управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном
управлении.
36. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса
активов в структуре инвестиционного портфеля в связи с изменением рыночной или оценочной
стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента государственная
управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с
требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6 месяцев с даты обнаружения
указанного нарушения.
37. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса
активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий
государственной управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с
даты обнаружения указанного нарушения. В этом случае государственная управляющая компания
за счет собственных средств возмещает Фонду ущерб, являющийся следствием нарушения
установленной структуры активов и совершения сделок, произведенных для корректировки
структуры активов.
В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов
в структуре инвестиционного портфеля в результате действий Фонда государственная
управляющая компания устраняет нарушение в течение 60 дней с даты возникновения
указанного нарушения.
38. Государственная управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей
известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения
сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную
информацию третьим лицам.
Государственная управляющая компания принимает меры по ограничению доступа к
предусмотренной настоящим пунктом информации, а также исключает возможность использования
ее лицами, имеющими к ней доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.
39. Государственная управляющая компания соблюдает другие требования, предусмотренные
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств
пенсионных накоплений.
V. ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА
40. Фонд уведомляет в письменной форме в установленный настоящим договором срок
государственную управляющую компанию о необходимости передачи в Фонд средств пенсионных
накоплений в порядке выбора застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда.
41. Фонд уведомляет в письменной форме государственную управляющую компанию о
прекращении (расторжении) договора об оказании специализированным депозитарием услуг,
заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием,
отобранным по результатам конкурса, не позднее 1 рабочего дня, следующего за
соответствующим событием.
42. Фонд доводит ежегодно, не позднее 1 декабря, до государственной управляющей
компании годовой план перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств
пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
государственной управляющей компании
43. Необходимые расходы государственной управляющей компании по инвестированию средств
пенсионных накоплений не могут превышать ___ процентов средней стоимости чистых активов,
находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.
44. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений, вновь
переданных в отчетном году Фондом государственной управляющей компании, не могут
превышать ___ процентов размера этих средств. Размер указанных расходов рассчитывается
пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых в отчетном году
осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных
накоплений.
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются
переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей
компании страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части
трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый финансовый
результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
45. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные пунктами 43 и 44
настоящего договора, оплачиваются государственной управляющей компанией за счет
собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется
путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня
отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных
накоплений, вновь переданные Фондом государственной управляющей компании в отчетном году.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31
декабря включительно.
47. Возмещение необходимых расходов государственной управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем удержания
государственной управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из средств
пенсионных накоплений, находящихся в ее доверительном управлении.
48. Государственная управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с даты
поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечислить
специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.
49. Размер вознаграждения государственной управляющей компании составляет ___________
(не более 10) процентов величины доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученных государственной управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам
этого года.
Размер вознаграждения государственной управляющей компании не может превышать размера,
установленного в порядке согласно приложению N 3.
50. Сумма вознаграждения государственной управляющей компании удерживается ею из
денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, путем перевода суммы
вознаграждения с соответствующего счета доверительного управления на расчетный счет
государственной управляющей компании.
Сумма вознаграждения государственной управляющей компании не может быть удержана, если
стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной
управляющей компании по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по
сравнению с предшествующим годом.
51. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного
года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения)
договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления
государственной управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
52. Государственная управляющая компания несет ответственность перед Фондом за
неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.
53. Фонд несет ответственность перед государственной управляющей компанией за убытки,
причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине
обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами
и настоящим договором.
VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
54. Договор заключен на ______________________________________
(указывается период времени, в течение
_________________________________________________________________.
которого действует договор)
Права и обязанности сторон, предусмотренные настоящим договором, возникают с даты
передачи Фондом средств пенсионных накоплений государственной управляющей компании, за
исключением обязанностей, предусмотренных абзацем первым пункта 15 и пунктами 29 и 32
настоящего договора, возникающих с даты его подписания. Датой передачи является дата
зачисления средств пенсионных накоплений на банковский счет государственной управляющей
компании, открытый в соответствии с пунктом 18 настоящего договора.
55. Настоящий договор прекращается с даты:
применения к государственной управляющей компании процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации государственной управляющей компании;
истечения срока действия настоящего договора.
56. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае:
нарушения государственной управляющей компанией требований к составу активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных
действий государственной управляющей компании;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией обязанностей по
представлению отчетов и иной информации в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией обязанностей по
передаче специализированному депозитарию копий документов в соответствии с пунктом 20
настоящего договора. В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении
2 месяцев с даты направления Фондом государственной управляющей компании соответствующего
уведомления.
57. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие
в состав средств пенсионных накоплений, передаются государственной управляющей компанией
Фонду в течение 3 рабочих дней с даты прекращения настоящего договора, а иное имущество
подлежит продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду
полученных от его продажи средств в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации.
58. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фондом государственная
управляющая компания и специализированный депозитарий составляют акт сверки.
|
